证券合规周报（第三十五期）丨信达证券ABS展业违规总经理被监管约谈，中证协发布非法仿冒证券公司黑名单（含确切仿冒机构）

交割金额为41845.08万元。苏交科就上述区别交割未能设法孝守特别决策程序和反馈谈及义务。同时，该新公司未能在2018年-2019年半报告书和报告书、2020年半报告书里将里开新公司作为区别方列示并谈及特别区别交割上述情况；未能在2019年半报告书和报告书里将小湾河新公司作为区别方列示并谈及特别区别交割上述情况。

ST东华（600781.SH）：未能在明文规定期限内内谈及2021年篇文章，新公司被推行私自更正紧急措施

5月底8日，ST东华再版应于称，新公司付到里国商业银行监督管理者委员会河南监管部门局就其的《关于对东华药业集团制药控股公司有限新公司推行私自更正紧急措施的立即》。截至4月底30日，新公司未能在明文规定期限内内谈及2021年篇文章，有违了《上市新公司反馈谈及管理者急于》的特别明文规定。河南证监局立即对新公司推行私自更正的监管部门紧急措施。

铭普光磁（002902.SZ）：财务状况标题孝披不设法，遭惠州证监局就其提示逆

5月底6日，铭普光磁应于，付到惠州证监局下发的《关于对东莞铭普光磁控股公司有限新公司推行就其提示逆紧急措施的立即》。据查，新公司应在2021年度就此结束伊始一个月底内开展标题，但足足至4月底15日才再版财务状况标题应于，谈及2021年销售付转入倒闭4500万元至6000万元，特别反馈谈及不设法，有违了《上市新公司反馈谈及管理者急于》（香港特区政府令第182号）第十七条的明文规定，惠州证监局立即对新公司推行就其提示逆的司法监管部门紧急措施。

星徽控股公司（300464.SZ）：财报存错报、合并以内谈及不完备等，被私自更正

5月底7日，惠州证监局对星徽控股公司就其提示逆。有没有，新公司实际上请求注意反馈谈及不当：一、或有细则谈及不完备。二、2021年半报告书负债数据实际上错报。三、合并以内谈及不完备。根据特别明文规定，惠州证监局立即对新公司推行私自更正的司法监管部门紧急措施。

安洁科技（002635.SZ）：负债经理沈丽君亲戚在窗口期抵押新普通股、短线交割

5月底5日，安洁科技应于，新公司亦同付到负债经理沈丽君就其的《关于本人亲戚在窗口期抵押新普通股、短线交割的上述情况及致歉说明》，获悉沈丽君的未婚陈浩于2022年4月底26日及28日共五买新普通股转入2000股，于2022年4月底27日及29日共五卖出新新普通股2000股，构成窗口期抵押新普通股、短线交割行为。

东方园林（002310.SZ）：孝披不设法、不完备等，付提示逆

4月底26日，广州证监局对广州东方园林环境控股公司有限新公司就其提示逆。

监管部门逆声称，东方园林实际上请求注意不当：一是区别交割细则谈及不设法、不完备。

二是部份细则谈及不设法、不完备。三是理事会运作不准则。

庞大集团（601258.SH）：未能按尽快回购控股公司，实控人等付提示逆

4月底25日，定州证监局再版的文件推断，有没有，庞大集团控股公司有限新公司实际上未能按尽快进行时回购控股公司计划书细则。

截至2021年11月底14日，新公司回购控股公司支付资金不足总额2.50亿元，占特别大会表决通过的回购方案千分之的50.04%。新公司净值在回购长期仍然低于1.78元/股，但新公司未能按尽快进行时控股公司回购计划书，也未能设法充份谈及不能按尽快推行回购控股公司计划书的反馈。

商业银行新公司

亚东商业银行：福州分新公司雇主为顾客间风险投资提供对等便利，付提示逆

5月底6日，香港特区政府博客再版了关于对亚东商业银行控股公司有限新公司福州分新公司推行就其提示逆司法监管部门紧急措施的立即。

立即书推断，有没有，亚东商业银行控股公司有限新公司福州分新公司个别雇主实际上为顾客之间的风险投资提供对等等便利的行为。

上述不当，反映出新分新公司检查和管理者不到位，并未能严格准则第一时间执业行为。

孝高达商业银行：一里国银行实际上三项疑问，当事里国银行及雇主付提示逆

4月底25日，辽宁证监局再版对孝高达商业银行控股公司有限新公司阜新革命政府大街商业银行里国银行推行就其提示逆紧急措施的立即。

应于推断，辽宁证监局发现孝高达商业银行控股公司有限新公司阜新革命政府大街商业银行里国银行实际上请求注意疑问：一是里国银行原第一时间在任职长期，实际上替顾客兼办商业银行交割的行为；二是对顾客在电话回访里反映理财经理尽快付益的不当线索，未能设法应予上交解决问题；三是在顾客回访里实际上第一时间抑制顾客回答疑问、未能完备保存回访录音上述情况。

孝高达商业银行：ABS展业不当，总经理被监管部门访谈

5月底7日，里国香港特区政府博客再版广州监管部门局下发的关于对祝瑞敏推行就其监管部门访谈监管部门紧急措施的立即。

广州证监局透露，有没有，孝高达商业银行控股公司有限新公司实际上请求注意疑问：新公司在积极开展ABS销售业务全过程里未能建立合理的约束制衡机制，ABS销售业务积极开展环节不当，危险性管理者换届，部份ABS新项目存续期反馈谈及不完备。新公司商务部销售业务检查和人员配备过剩、薪酬管理者不健全，商务部销售业务实际上控制合理性过剩，对同类销售业务未能执行统一标准，检查和检查和异议分歧审查不准则。

平安商业银行：荐举跨国公司IPO并未能谦和尽责，2保代付提示逆

4月底25日，香港特区政府博客再版了关于对沈佳、孟娜推行就其提示逆监管部门紧急措施的立即。

立即书推断，有没有，香港特区政府发现沈佳、孟娜在荐举吴江亚刘家料控股公司有限新公司首次公开再版股票并上市全过程里，并未能严格依照特别红皮书和标准化等采取客观专业知识判断，未能谦和尽责孝守特别职能。

凯氏商业银行：一里国银行商业银行男朋友委托他人从事顾客招揽社交活动，付提示逆

4月底29日，嘉兴证监局对颍颙钦就其提示逆。有没有,颍颙钦在凯氏商业银行控股公司有限新公司嘉兴塘河路商业银行里国银行担任商业银行男朋友长期,实际上委托他人从事顾客招揽社交活动的行为。

投资额基金/投资额新公司

金谷孝业：并未能遵循诚实孝用准则，金谷孝业投资额基金被私自排查

5月底7日，广州证监局博客再版关于对广州金谷孝业投资额基金管理者有限新公司推行私自更正司法监管部门紧急措施的立即（请求注意简写《立即》）。

有没有，该新公司从事多家公司投资额基金销售业务，并未能遵循诚实孝用准则。上述行为有违了《多家公司投资额投资额基金监督管理者暂行急于》第三条的明文规定。广州证监局立即对该新公司推行私自更正司法监管部门紧急措施，新公司应在付到《立即》伊始30日内向广州证监局提交书面排查报告。

盛方储蓄：部份产品未能准予、向不被录取投资额者募得，新公司及其法人代表人付提示逆

5月底5日，佛山证监局官方博客谈及反馈推断，有没有，佛山市盛方储蓄管理者有限新公司在从事多家公司投资额基金销售业务社交活动里，实际上部份多家公司投资额基金产品筹募进行时后未能在里国商业银行投资额投资额基金业学会兼办准予补办、向不被录取投资额者筹募资金不足、向投资额者尽快最低付益、未能推行民意调查等方式也对个别投资额者的危险性识别灵活性和危险性承担灵活性开展检验、未能妥善保管投资额者适当性材料等情况下，有违了特别明文规定。

业泰股权：因多家公司投资额基金销售业务社交活动里实际上多项不当，新公司及其法人代表人付提示逆

5月底5日，佛山证监局再版关于对佛山业泰股权投资额投资额基金管理者有限新公司推行就其提示逆紧急措施的立即。

据悉，佛山业泰股权投资额投资额基金在从事多家公司投资额基金销售业务社交活动里，实际上未能推行民意调查等方式也对个别投资额者的危险性识别灵活性和危险性承担灵活性开展检验、未能对个别多家公司投资额基金开展危险性评级等情况下，有违了特别明文规定。

东高科技（原称东方高圣）:不实宣扬投资额基金经理从业境况，新公司及第三人付提示逆

4月底29日，广州证监局对东高(广州)科技有限新公司(原称广州东方高圣投资额负责人有限新公司)、尹鹏飞就其提示逆。

有没有,东高(广州)科技有限新公司在有关商业银行投资额负责人销售业务推动里不实宣扬商业银行投资额负责人尹鹏飞投资额基金经理从业境况,未能对销售业务推动开展合理准则。尹鹏飞推行了上述销售业务推动社交活动,对特别不当负有直接应负。

萍乡熠兆：未能仍按孝守尽快，新公司付提示逆

4月底25日，江苏省证监局对萍乡熠兆投资额管理者里心(有限家族跨国公司)(简写萍乡熠兆)推行就其提示逆紧急措施。有没有，广州算云2017-2018年营付未能进行时财务状况尽快,但佛山算云仍然未能孝守,萍乡熠兆也仍然未能孝守亦同担保应负。2022年1月底10日,该跨国公司及家族跨国公司人与锦富技术签署协定将其所有者的该跨国公司100%家族跨国公司世界市场买断给锦富技术用于孝守亦同担保应负。截至迄今为止,萍乡熠兆已进行时以资抵债补办,并被锦富技术征税全部利息。萍乡熠兆的上述行为属于未能仍按孝守尽快。

澳创股票：三项不当，付杭州证监局提示逆

4月底29日，杭州证监局再版对杭州澳创股票管理者有限新公司推行就其提示逆紧急措施的立即。

有没有，杭州证监局发现截至现场检查日，新公司在积极开展多家公司投资额基金销售业务里实际上请求注意行为：

一、设置多个以资金不足筹募为旨在分新公司，向不被录取投资额者筹募资金不足。

二、管理者的部份多家公司投资额基金未能向里国商业银行投资额投资额基金业学会兼办投资额基金准予补办。

三、积极开展具有滚动再版、交集运作、期限内错配、分离折扣等形态的资金不足人工湖销售业务。

珞珈投资额：未能按明文规定保存顾客资料，被私自更正

4月底25日，佛山证监局再版对杭州澳创股票管理者有限新公司推行就其提示逆紧急措施的立即。经上交，新公司在从事商业银行投资额讨论销售业务全过程里，实际上未能按明文规定保存部份顾客资料等销售业务档案室的疑问，佛山证监局立即对新公司推行私自更正的监管部门紧急措施。新公司应对销售业务留痕和档案室管理者等内控机制实际上的疑问开展全面自查排查，应当做到检查和经营。

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