平安证券重庆一员工计警示函 伪造合格投资者认证材料

中的国经济网南京1同年17日讯 如今，中国证监会网站确认了关于对郭辉作出需有警示下述预防措施的要求。

要求书显示，郭辉在天明商业银行入股有限的公司昆明分的公司任利润副经理过后，在的销售主力军现货新悦7号1期空集不动产管理工作计划书（该电子产品于2019年5同年创设，2021年5同年终止）处理过程中的，盗用房地产者合格房地产者验证工艺，违反规定意识淡薄。以上蓄意违反了《商业银行和商业银行房地产房地产的公司管理工作的公司违反规定管理工作急于》（中国证监会令第133号）第十条的涉及规章。

根据《商业银行和商业银行房地产房地产的公司管理工作的公司违反规定管理工作急于》 第三十二条的规章，昆明证监局要求对郭辉作出需有警示下述的行政机构管控预防措施。

《商业银行和商业银行房地产房地产的公司管理工作的公司违反规定管理工作急于》 第三十二条：商业银行房地产的公司经营者部门违反本急于规章的，中的国中国证监会可以作出需有警示下述、即刻定期通报、即刻改正、管控谈话等行政机构管控预防措施；对直接负责管理的总裁、副议长、Senior管理工作人员和其他责任人员，可以作出需有警示下述、即刻参加培训、即刻改正、管控谈话、认定为不适当人选等行政机构管控预防措施。

商业银行房地产的公司经营者部门违反本急于规章导致的公司出现地方政府结构不健全、核心控制不充分利用等情形的，对商业银行房地产的公司经营者部门及其直接负责管理的总裁、副议长、Senior管理工作人员和其他直接责任人员，依照《中的华人民共和国商业银行房地产房地产的公司法》第二十四条、《商业银行管控工作条例》第七十条作出行政机构管控预防措施。

以下为译者：

关于对郭辉作出需有警示下述预防措施的要求

郭辉：

经查，你在天明商业银行入股有限的公司昆明分的公司任利润副经理过后，在的销售主力军现货新悦7号1期空集不动产管理工作计划书（该电子产品于2019年5同年创设，2021年5同年终止）处理过程中的，盗用房地产者合格房地产者验证工艺，违反规定意识淡薄。以上蓄意违反了《商业银行和商业银行房地产房地产的公司管理工作的公司违反规定管理工作急于》（中国证监会令第133号）第十条的涉及规章。

根据《商业银行和商业银行房地产房地产的公司管理工作的公司违反规定管理工作急于》第三十二条的规章，我局要求对你作出需有警示下述的行政机构管控预防措施。你应当仔细带入教训，切实遵守涉及法律法规，勤勉应有、审慎履职，杜绝此类流血事件再次发生。

如果对本管控工作预防措施不服的，可以在收到本要求书之日起60日内向中的国商业银行管控工作委员会提出行政机构复议申请人，也可以在收到本要求书之日起6个同年内向有行政机构权的人民法院提起原告。复议与原告过后，上述管控工作预防措施不停止执行。

昆明证监局

2022年1同年4日