中信证券江西分公司实际上六项问题，分公司及负责人均收罚单

近日，萍乡证监局发行《关于对中信证券(600030)控股权有限公司萍乡分行无视责以致于减低核心违反规定核查数措施的暂时》和《关于对张新青无视开具提防逆措施的暂时》的应于。

应于显示，中信证券萍乡分行长期存在六项解决办法，一是局长允许离岗其间审批了OA种系统处理过程,基本上特地言说人员与向管制部门报告的情况不一致，违反了《上市公司分公司管制法规》（证监会应于〔2020〕66号修订）第十四条第一款、第二款的法规。二是大部分办公电脑未能按要求及时录入CRM职员交易地址监控维护种系统，无法给予OA种系统特地言说许可权据信，违反了《上市公司核心掌控须要》（证监机构字〔2003〕260号）第七条第一项的法规。三是减低经营场所未能及时向管制部门报告，违反了《上市公司分公司管制法规》第九条的法规。四是长期存在向风险一般来说少于其风险承受能力的投资者发送产品推介电子邮件的处理方式，违反了《证券期货投资者适当适度行政办法》（证监会以致于〔2020〕177号）第二十二条第（三）项的法规。五是融资融券合同、公司股票公司股票经纪合同、投资者有价证券文本未能无视如故用、注册掌控，未能无视连号掌控、作废掌控，保管人与使用人未能分离，违反了《上市公司核心掌控须要》第十三条第（一）项、第二十三条的法规。六是大部分发票业务长期存在客户有价证券资料重要接收者写明缺失、《法人代表人许可权同仁》缺少等解决办法，违反了《关于加强证券经纪业务行政的法规》（证监会应于〔2010〕11号）第三条第（一）项、第（二）项的法规。

萍乡证监局责以致于中信证券萍乡分行在本暂时批示之日起1天内，每6个月开展一次核心违反规定核查，并在每次核查后10个工作日内，向该局呈报违反规定核查报告。

张新青作为萍乡分行局长，不能接受负有单独责任，萍乡证监局暂时对张新青无视开具提防逆的地方政府管制措施。