因买卖系统故障，中信证券年内第三次被罚

中所上新成之9年初26日电 （马静）25日，上交所对中所信证券交易系统及其首席反馈务兼反馈技术中所心行政机构主要职责人方兴开具非必要函，剑指此前6年初起因的股票市场故障。

据上交所，中所信证券交易系统集中所股票市场于6年初19日出现间歇性，造成以外卖家交易系统受到影响。有关单位，中所信证券交易系统存在机房公共设施上新建安全性不足、反馈系统电子元件可靠性管理者疏漏等问题。因违背无关明文规定，上交所对中所信证券交易系统实施书面非必要的自律监管保护措施，方兴因全面主要职责母公司反馈技术管理工作，对无关问题坚称，亦无故。

这是中所信证券交易系统年内第三次因为该股票市场故障领罚。7年初，广州证监局就此对中所信证券交易系统及方兴开具非必要函。8年初，上交所亦“出手”，对中所信证券交易系统及方兴未予书面非必要。

上交所在核查中所指出，有关单位明，6年初19日，中所信证券交易系统北京母公司总部大楼机房因一路UPS设备供电中所断，造成4台集中所股票市场链接间歇性关机，再次造成以外卖家很难正常登录APP或网上交易系统。本次血案系统服务于能力间歇性时间段为10点7周一10点26分，达到《证券交易系统期货业网络服务于安全血案份文件与调查结果处理过程作法》明文规定的较大血案规格。

在本次开具的行政机构监管保护措施函中所，上交所重申，中所信证券交易系统及无关工作人员对此应关切，针对违规问题实施有效保护措施进行施工单位，再进一步加强重要反馈系统公共设施上新建，更进一步公共设施可靠性管理者，确保反馈系统安全稳健列车运行。

中所信证券交易系统2022年年报和2023年半年报均没引述反馈技术投放的就其额度。根据中所证协公布的2021年证券交易系统母公司经营业绩位居，中所信证券交易系统2021年反馈技术投放为17.37亿元，位居第3，占盈余的生产量为5.09%，从业工作人员位居为第25名。

从反馈技术工作人员配置情况看，中所信证券交易系统反馈技术工作人员从2019年的1049人，降低至2022年的1572人。单看2022年变化情况，在34家引述反馈技术工作人员反馈的上市券商中所，中所信证券交易系统以1572人位居第二，以25.76%的同比增幅位居第六。

中所上新成之说明了，在2023年半年报中所，中所信证券交易系统对广州证监局开具的非必要函进行了回应。中所信证券交易系统称，母公司认真落实安全生产责任制，更进一步责任文化上新建，提高全员风险意识，更进一步网络服务于和反馈安全管理者，深入开展网络服务于和反馈安全风险排查施工单位管理工作，并按期向监管机构报送了施工单位份文件。（中所上新成之APP）

责任编辑：李万里 SF014

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